作者 | 杨卫平1986年，美国NIH首次正式界说科研不端行为：在计划、实施或陈诉科学研究时发生的伪造、窜改和剽窃行为（fabrication,falsification, plagiarism）或严重背离科学配合体公认的其他行为。界说中特别强调的伪造、窜改和剽窃行为，也被简称为FFP。

之后，许多国家科研机构和政府团体都对科研不端做出界说，这些观点多数认可FFP界定，也枚举出其他一些严重背离科学配合体认可的行为，界说一般均以“其他严重违反科学配合体公认的行为”末端，留给了判断科研不端的科学配合体很大的自由裁量空间。事实上，随着科研范式的不停演进，种种科研不端行为也出现出不停变化的体现。

袁军鹏研究员等曾对海内23家政府部门和科研单元列出的总计41种科研不端行为体现举行过统计，其中仅有5种科研不端行为被8家以上的部门和单元同时列出。这个统计讲明，学术配合体尚未对科研不端行为的详细体现举行系统梳理并告竣广泛共识。凭据科研不端行为的观点，通过研究近年种种科研不端案例，笔者认为科研不端行为的认定有四个要件：一是行为主体是科研人员。

一些政府文件中把科研机构和基金治理部门、治理人员的不妥作为也列为科研不端，并不妥当。严格意义上说，科技治理部门和治理人员的行为受国家法人机构行为规范或公务员行为规范约束。二是科研不端行为是科研人员在从事科研运动时泛起的不端行为。科研运动包罗科学研究的全历程。

即从科学研究最初的设想提出，计划形成，课题申请、准备实施，详细实施，经费使用，数据记载及其处置惩罚，研讨交流，评审评议，学术评论，论文与陈诉的撰写及揭晓，新闻公布，结果运用、奖励和荣誉等申报和推荐等全历程。三是科研不端行为的判断一般需要专业知识。除了整版剽窃、一稿多投等少数情况外，科研上的FFP和其他不端行为，都要依靠专业的学术判断才气确定。

盘算机“查重”（使用盘算机软件审查论文与已公然揭晓论文的重复率）是一种常见的检查和确定抄袭的方法，差别专业领域有一个公认的允许重复率上限，凌驾这个上限会被认为有抄袭的嫌疑，但这只能为我们确定抄袭提供一个参考。在我们管理的科研不端案件当中，为了准确定性，有时需要咨询小领域同行专家。只有真正的同行才气明白进而捕捉到同行的不轨意图。

举个极端的例子来说：一个法学专家是很难确知一个核物理学术论文是否有FFP；同样地，一个科研人员模拟单元法人签字申报了某项科研结果，这件事情的查实主要依据的是司法判定而不是科研判断，其行为又已冒犯执法，因此不宜归于科研不端行为观察处置惩罚领域。四是科研不端行为的实施有主观居心性，疏忽错误、实验的客观错误等均不能判断为科研不端。

同样地，是否“具有主观居心性”这一判断也只能由同行专家确定。另有一点应该强调：科研不端是学术配合体对科研人员严重违背配合体共识行为的判断。在这个判断的基础上，科研人员的不端行为有可能同时违反了相应的组织纪律、行业规范甚至相关执法法例，这些判断要由相应的部门和团体做出。

本文试图将常见的科研不端行为穷举为20种，共分为六大类。第一类：学术造假。

造假是主观虚构和形貌了不存在的事实，或将客观事实加以修饰，使其失去客观真实性。包罗伪造、窜改和虚假陈述等。这些行为严重背离科学研究的基本准则，情形严重或造成重大结果的，也可能冒犯刑法，组成欺诈罪。１.伪造。

使用种种不实手段，编造科研效果、结论和产物。学术造假观察有时并非易事，分辨一些实验图表的真伪往往需要专业的人员和技术手段，认定的要点是由小同行专家仔细地审看科学实验的原始记载与已揭晓论文的一致性。

一般地，不能简朴地以相关试验不能重复为依据确定造假。２.窜改。窜改是造假的另一种形式。

是将已有的科学实验数据、图表等加以修饰、改动等，使其切合自己的预设结论，进而钻营不妥利益。事实上，大多数造假都是通过窜改等来实现的。和“伪造”相类似，判断“窜改”行为，核对研究的原始记载是判断的要点。

此外，使用专业的电子工具审看电子文本，特别是审看图表数据的修饰历程等可以成为辅助的手段。３.买卖和代写论文。是使用委托撰写或购置论文以谋取不妥利益的行为。

一般来说，这些论文均为伪造，属于造假论文，也不会有任何学术价值。一段时期以来，媒体披露科研人员（包罗学生）为获得学位和其他学术荣誉，购置“枪手”代写论文的现象放肆；一些医务人员也因为升职的压力，购置了“论文工厂”生产的“论文”投稿揭晓。

判断这样的案件相对容易，其要点是由专业人员对买受论文者举行问询、要求其提供并核对原始实验记载等。４.代投稿论文。

是指中介机构以以盈利为目的，以润色加工论文文稿为幌子，以保证揭晓为诱饵，接受科研人员委托代投稿揭晓论文的行为。该行为的本质是伪造同行评议意见，故归于“造假”一类。论文写作是科研人员的基本责任，委托中介举行“润色”不能确保所揭晓论文的准确性和科学性。

代投稿机构通过网络欺诈等手段向期刊编辑部提交虚假的同行评议意见。如果是“吸金”的不良黑期刊，则编辑部的审核就越发形同虚设了。在实践中我们应对那些不使用作者单元公务电子邮件地址的科学论文保持警惕。代投稿论文的认定通常以编辑部发现了伪造的同行评议意见对论文举行撤稿而败事。

５.虚假陈述。通常指提供虚假的小我私家履历、学术履历等信息，以获取不妥的学术利益。体现为：（1）科研人员不真实地公然形貌了小我私家的履历、学术履历等。包罗学历、学位、学术荣誉、学术成就等。

（2）科研人员为满足特定需要如申请科研项目等而提供自己或他人的虚假身份信息，如身份证号、年事等。（3）科研人。

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